관련 법령은 무엇입니까?
Vietnam LNT & Partners
2019년 7월 1일에 시행된 Competition Law 2018(2018년 경쟁법)은 베트남의 카르텔 행위를 규율하는 기본 법률입니다. 경쟁 관련 규정 및 산업별 위반 사항과 면제 조항은 Insurance Business Law 2000(2000년 보험업법), Telecommunications Law 2009(2009년 전기통신법), Law on Credit Institutions 2010(2010년 신용기관법)과 같은 특별법에서도 찾아볼 수 있습니다.
형법 2015(개정본)는 형사 카르텔 범죄를 규율하는 유일한 법률입니다.
Vietnam LNT & Partners
국가경쟁위원회(NCC)는 베트남의 주요 경쟁 감시 당국입니다. 산업무역부 관할 하에 있는 NCC는 이전에 각각 베트남 경쟁소비자청(VCCA)과 베트남 경쟁위원회가 수행하던 조사 및 판정 기능을 통합하여 수행합니다. NCC는 행정적 경쟁 위반 사건을 담당합니다.
형사상 경쟁법 위반 사건은 경찰이 수사하고, 검찰이 기소하며, 법원이 판결합니다. 형사 경쟁법 위반 사건을 전담하는 별도의 수사기관, 중재재판소 또는 법원은 존재하지 않습니다.
Vietnam LNT & Partners
가장 중대한 변화는 Competition Law 2018로, 이는 규제 접근 방식의 형식 중심에서 효과 중심으로의 전환(즉, 담합 위반 여부를 법정 금지 행위 목록에 해당하는지가 아닌 경쟁에 미치는 영향에 근거하여 평가함), 리니언시 제도, NCC, 그리고 새로운 기업결합 규제 제도를 도입했습니다.
정부는 최근 경쟁의 실질적 제한성 평가(안전지대 포함) 및 경쟁 사건 처리 절차에 관한 지침을 규정한 Decree 35/2020/ND–CP(가이드 시행령)를 공포했습니다.
NCC의 공식 설립을 규정하는 또 다른 시행령이 올해 말 공포될 예정이지만, 정확한 날짜는 공개되지 않았습니다.
2018년 1월 1일에 발효된 형법 2015(개정본)는 특정 카르텔을 최초로 범죄화하고 상업적 법인에 형사 책임을 부과했다는 점에서 또 다른 주목할 만한 진전입니다.
Vietnam LNT & Partners
Competition Law 2018(2018년 경쟁법)은 제한적 합의에 대한 비망라적 목록을 제공하며, 그중 일부는 당연위법(illegal per se)이고 일부는 실질적 경쟁 제한성 테스트(각각 제11조 및 제12조)의 대상이 됩니다.
이에 따라 수평적 및 수직적 카르텔 간에 다음과 같은 행위가 엄격히 금지됩니다:
다음 행위는 수평 카르텔 간에는 엄격히 금지되며, 수직 카르텔 간에는 조건부로 금지(즉, 실제로 또는 잠재적으로 경쟁을 제한하는 경우에만 금지)됩니다:
다음 행위는 수평 및 수직 카르텔 간에 조건부로 금지됩니다:
‘경쟁제한적 합의’는 경쟁을 제한하는 효과를 발생시키거나 발생시킬 우려가 있는 모든 형태의 합의로 정의됩니다. 이에 따라 메신저 대화나 구두 협의와 같은 비공식적 의견 교환도 합의로 간주될 수 있습니다. 나아가 기업 간에 반경쟁적 행위를 가능하게 하는 정보 교환 역시 금지됩니다. 국가경쟁위원회(NCC)는 실무상 이러한 형태의 합의 및 기타 간접정황을 토대로 카르텔 위반 여부를 판단할 수 있습니다.
조건부 금지 담합의 경우, NCC는 Competition Law 2018 제13.1조에 명시되고 Guiding Decree 제11.2조에 구체화된 요소에 근거하여 중대한 경쟁 제한 효과를 야기하거나 야기할 가능성이 있는지 평가합니다. 해당 요소는 다음과 같습니다:
가이드라인 시행령(Guiding Decree) 제11.3조는 관련 기업들의 시장 점유율을 기준으로 세이프 하버(면책 기준)를 규정하고 있습니다. 이에 따라 조건부로 금지되는 수평적 카르텔은 참여자들의 합산 시장 점유율이 5% 미만인 경우 실질적이거나 잠재적인 경쟁 제한 효과가 없는 것으로 간주됩니다. 수직적 카르텔의 경우, 각 카르텔 참여자의 개별 시장 점유율이 15% 미만인 경우가 그 기준이 됩니다.
Competition Law 2018(2018년 경쟁법)은 특정 경우에 대한 적용 면제도 규정하고 있습니다. 특히 입찰 담합, 비참여자를 시장에서 배제하거나 비참여자의 시장 진입 또는 사업 발전을 제한하는 제한적 합의를 제외하고, 불법 카르텔이 소비자에게 이익이 되고 동 법 제14.1조에 명시된 조건 중 하나를 충족하는 경우 최대 5년 동안 면제를 받을 수 있습니다.
또한 2018년 1월 1일부터 2015 형법 제217조에 따라 다음 각호의 담합 행위(카르텔)로 인해 5억 베트남 동 이상의 불법 수익이 발생하거나 타 기업에 10억 동 이상의 손실을 초래한 경우 형사처벌을 받을 수 있습니다:
입찰 담합은 별도 조항(Penal Code 2015 제222조)에 따라 기소될 수 있으며 개인만이 형사책임을 집니다.
Vietnam LNT & Partners
제한적 합의는 광범위하게 정의되며 실질적인 경쟁 제한 효과를 가지는(실제적이든 잠재적이든) 모든 종류의 합의를 포함합니다. 따라서 합작법인(JV) 및 전략적 제휴도 베트남의 카르텔 규제 대상에 포함될 수 있습니다.
그러나 베트남 경쟁법상 새로운 독립 법인의 설립으로 이어지는 합작투자(Joint Venture)는 경제적 집중(기업결합)으로 간주되어 담합 규제의 대상에서 제외된다는 점에 유의할 필요가 있습니다.
Vietnam LNT & Partners
Competition Law 2018(2018년 경쟁법)은 사업 활동을 영위하는 조직 및 개인사업자로 정의되는 '기업(undertakings)'에 적용되며, 여기에는 공공 서비스 기업 및 베트남에서 사업을 영위하는 외국 기업 등이 포함됩니다. 법인에 의해 지정 또는 승인되었거나 법인을 대신하여 또는 그 지시에 따라 행동하는 개인이 위반 행위를 저지른 경우, 행정 처분에 대해서는 해당 법인만이 책임을 집니다. 형사 제재의 경우, 개인과 법인 모두 독립적으로 형사 기소될 수 있습니다.
Vietnam LNT & Partners
Competition Law 2018 제1조는 적용 범위를 확대하고 있습니다. 이에 따라 베트남 국외에서 발생한 반경쟁 행위라 하더라도 국내 시장에 실질적이거나 잠재적인 경쟁 제한 효과를 미치는 경우에는 규제 대상이 됩니다. 이는 해당 외국 법인의 베트남 내 사업체(presence) 보유 여부와 무관하게 적용됩니다.
Vietnam LNT & Partners
해외 시장에만 영향을 미치는 수출 카르텔은 Competition Law 2018의 적용을 받지 않는데, 이는 해당 법률이 베트남 시장에 경쟁 제한적 영향을 미치거나 미칠 우려가 있는 카르텔에만 적용되기 때문입니다.
Vietnam LNT & Partners
주로 은행 및 보험 부문을 중심으로 한 일부 산업별 법률은 해당 산업에 특화된 위반 사항과 적용 면제 조항을 규정하고 있습니다. 또한 2018년 Competition Law 제14.2조는 산업별 합의가 관련 산업별 법령에 따라 수행되어야 함을 인정하고 있습니다.
특히 2010년 개정 신용기관법 제9.2조는 국가 통화 정책, 신용기관 시스템의 안전성, 국가 이익 또는 타인의 적법한 권익에 실질적으로 또는 잠재적으로 유해한 반경쟁 행위를 금지합니다. 시장 분할 및 거래 거절에 관한 수평적·수직적 담합은 2000년 개정 보험업법 제10.4조에 따라 당연위법에 해당합니다. 그러나 동법 제10.1조는 재보험, 공동보험, 손해사정 및 위험 관리를 위한 정보 교환 등과 관련하여 보험회사 및 보험중개사에 대한 예외를 규정하고 있습니다.
Vietnam LNT & Partners
2018년 경쟁법 제8.1(a)조에 따르면 국가 비상사태가 선포된 기간 동안 정부가 승인하거나 지시한 행위는 담합 규제 대상에서 면제됩니다. 따라서 비상사태 하에서는 관할 당국의 승인을 받거나 요청에 의해 결성된 카르텔이 법적으로 허용됩니다.
Vietnam LNT & Partners
국가경쟁위원회(NCC)의 조사는 내부고발자(리니언시 프로그램), 피해 당사자의 공식 제소, 또는 담합(경쟁제한적 합의)의 존재 가능성에 관한 제3자의 제보를 통해 개시될 수 있습니다.
당사자가 정식 신고(민원)를 접수하는 경우, 국가경쟁위원회(NCC)는 접수일로부터 근무일 기준 7일 이내에 유효성과 완전성을 평가한 후 신고인과 피신고인에게 통지해야 합니다. 그 후 해당 통지일로부터 역일 기준 15일 이내에 NCC는 신고의 실질적인 내용을 평가하여 정식 조사를 개시하거나 신고인에게 추가 정보 보완을 요청하게 됩니다.
또는 NCC가 직권으로 카르텔 위반 행위가 발생했다고 믿을 만한 상당한 근거가 있는 경우, 담합 행위가 시작된 날로부터 3년 이내에 경쟁법 조사를 개시할 수 있습니다.
조사 기간은 일반적인 담합(카르텔) 사건의 경우 9개월, 복잡한 사건의 경우 최장 1년입니다. 조사 과정에서 형사 범죄 혐의가 포착되는 경우, 국가경쟁위원회(NCC)는 지체 없이 관할 수사당국에 사건을 이첩해야 합니다.
Vietnam LNT & Partners
NCC는 산하기관인 경쟁조사국을 통해 관련 당사자에게 위반 행위에 관한 정보를 요구하고, 정보를 수집하며, '조사 조치'를 수행할 수 있고, 다른 관할 당국에 증거물, 위반 행위에 사용된 시설, 면허 또는 자격증의 압류나 차량, 물품 또는 사업장의 수색을 요청할 수 있는 권한을 갖습니다.
2018년 경쟁법과 가이드라인 시행령 모두 '조사 조치'의 구체적 의미에 대해 상세히 설명하지 않고 있습니다. 또한 경쟁조사국은 혐의가 있는 기업에 대해 다른 관할 당국과 협력하여 불시 현장 조사를 실시할 수 있는 것으로 해석되나, 실무상 조사국이 이를 실제로 시행한 적은 없습니다. 주목할 점은 이러한 조사 행위 및 임시 조치를 취하는 데 법원의 영장이나 명령이 필요하지 않다는 것입니다.
Vietnam LNT & Partners
베트남 경쟁소비자청(VCCA)은 국제경쟁네트워크(ICN), UNCTAD부터 OECD, 일본 공정취인위원회에 이르기까지 국제기구 및 각국 경쟁 당국과 다양한 다자간 및 양자간 협력 프로그램에 참여해 왔습니다. 현재로서는 이러한 프로그램이 주로 경쟁 정책 수립 및 법 집행 경험에 초점을 맞추고 있습니다.
2018년 경쟁법의 역외 적용 범위 확대를 고려할 때, 국가경쟁위원회(NCC)는 잠재적인 국경 간 위반 행위를 적발, 조사 및 제재하기 위해 해외 규제 당국과의 협의 및 정보 교환 등의 분야에서 협력을 지속하고 강화할 것으로 예상됩니다.
가장 최근에는 VCCA 관계자들이 제23차 및 제24차 ASEAN 경쟁 전문가 회의에 참석했으며, 2019년에는 제20차 ASEAN 소비자 보호 위원회 회의 및 관련 회의를 주최했습니다.
Vietnam LNT & Partners
저자들은 현재까지 국경 간 사건에서 다른 관할권과의 유의미한 상호작용을 관찰하지 못했습니다. 관할권 간의 상호작용이 조사에 영향을 미치는지, 그리고 어느 정도까지 미치는지는 지켜보아야 할 사안입니다.
Vietnam LNT & Partners
조사가 완료되면 국가경쟁위원회(NCC) 위원장은 사건을 심의·결정하기 위해 NCC 위원으로 구성된 심의회를 구성해야 합니다. 심의회는 담합 행위 위반을 입증하기에 증거가 불충분하다고 판단되는 경우 조사기관(예: 경쟁조사청)에 최대 60일간의 추가 조사를 요청하거나, 증거가 충분한 경우 조사 청문회를 개최할 수 있습니다. 청문회는 국가 기밀이나 영업 비밀과 같은 민감한 사안이 포함되지 않는 한 공개로 진행되어야 합니다. 심의회는 구성된 날 또는 조사 보고서 및 추가 조사 결론을 접수한 날로부터 60일 이내에 관계 당사자에 대한 제재 부과 여부와 필요한 경우 시정 조치 적용 여부를 결정해야 합니다. 이 결정은 효력 발생일로부터 90일 동안 NCC 웹사이트에 연속으로 공표됩니다.
Vietnam LNT & Partners
입증 책임은 행정 사건의 경우 국가경쟁위원회(NCC)에, 형사 기소된 사건의 경우 검사에게 있습니다. 위반 혐의가 입증되면 방어에 대한 입증 책임은 피고에게 전환됩니다. 또한 2018년 경쟁법 제14조에 따른 적용 면제를 구하는 기업 역시 해당 규정 요건에 대한 입증 책임을 부담합니다.
NCC가 경쟁 사건에 대한 결정을 내린 경우, 손해배상을 청구하려는 피해 당사자는 실제로 손실이나 손해가 발생했고 그러한 손실이나 손해가 불법 담합 행위로 인해 발생했음을 입증해야 합니다. NCC의 그러한 결정이 없는 경우, 청구인은 손실 및 인과관계 입증 외에도 피고가 불법 담합 행위에 가담했음을 직접 입증해야 합니다.
민사 집행에서 입증 책임의 기준은 본질적으로 증거의 우세(balance of probabilities)입니다. 형사 사건의 경우 입증 책임 기준이 더 엄격하며, 증거는 형사소송법(2015년) 제86조에 명시된 정의를 충족해야 합니다. 그러나 베트남 형사 사법 체계에는 '합리적 의심의 여지가 없는 입증(beyond reasonable doubt)' 기준에 상응하는 개념이 없습니다.
Vietnam LNT & Partners
특히 담합 행위의 경우 직접 증거를 확보하기가 쉽지 않으므로, 피해 당사자나 내부 고발자의 신고에 따라 조사를 개시하는 데 정황 증거가 인정되는 경우가 많습니다. 그러나 정황 증거만으로는 형사 절차에서 범죄를 입증하거나 법으로 금지된 반경쟁적 합의가 존재한다고 결론 내리기에 충분하지 않을 수 있습니다.
Vietnam LNT & Partners
당사자는 2단계 절차에 따라 국가경쟁위원회(NCC)의 결정에 대해 이의를 제기할 수 있습니다.
행정 이의신청
첫 번째 단계인 행정 이의신청은 다음과 같이 진행됩니다.
위반 혐의에 대한 처분 통지를 받은 날로부터 30일 이내에 해당 결정의 일부 또는 전부에 불복하는 당사자는 NCC 위원장에게 이의신청(신청인)을 제기할 수 있습니다.
해당 이의신청서를 접수한 날로부터 10일 이내에 NCC 위원장은 관할권 인정 또는 각하 결정을 신청인 및 이해관계자에게 서면으로 통지해야 하며, 각하하는 경우에는 그 사유를 명확히 기재해야 합니다.
관할을 인정한 날로부터 영업일 기준 5일 이내에, NCC 위원장은 본인과 해당 위반 행위를 심리한 심판부에 참여하지 않은 나머지 NCC 위원들로 구성된 이의신청심의위원회를 구성해야 합니다.
위원회는 설치된 날로부터 일반 사건의 경우 30일 이내, 복잡한 사건의 경우 45일 이내에 이의신청에 대한 결정을 내려야 합니다.
행정 소송
두 번째 단계인 행정소송은 이의신청에 대한 결정에 불복하는 경우 개시되며, 다음과 같은 절차로 진행됩니다.
이의신청 결정서를 송달받은 날로부터 30일 이내에, 결과에 불복하는 사업자는 관할 행정법원에 해당 결정의 일부 또는 전부에 대한 취소소송을 제기해야 합니다.
법원은 사건을 접수한 날로부터 3개월(일반 사건) 또는 4개월(복잡한 사건) 이내에 제1심 판결을 선고해야 합니다. 제1심 재판 절차가 일시 정지되거나 연기되는 등 지연 사유가 발생하는 경우 해당 처리 기한은 연장될 수 있습니다.
모든 항소는 1심 판결 선고일로부터 15일 이내에 제기되어야 합니다.
법원은 사건을 접수한 날로부터 3개월(일반 사건) 또는 5개월(복잡한 사건) 이내에 항소심 판결을 선고해야 합니다. 마찬가지로 심리 중단, 기일 연기 또는 지연이 발생하는 경우 해당 기한은 연장될 수 있습니다.
Vietnam LNT & Partners
형사 처벌 대상이 되는 카르텔(입찰 담합 제외)과 관련하여, 주형은 위반 행위의 경중과 위반자가 개인(예: 불법 카르텔에 가담한 사업체의 임원)인지 법인인지에 따라 달라집니다. 따라서 카르텔을 통해 5억 동 이상 30억 동 미만의 불법 이익을 취득하거나 제3자에게 10억 동 이상 50억 동 미만의 손해를 입힌 경우:
카르텔을 통해 발생한 불법 수익이나 초래된 손실이 상기 기준을 초과하거나, 카르텔이 상기 기준 중 하나를 넘어서고 가중 처벌 요인(예: 재범, 정교하고 치밀한 수단을 통한 카르텔 실행, 시장 지배적 또는 독점적 지위 남용을 통한 카르텔 실행)을 수반하는 경우:
위의 주된 제재와 병과되는 부가적 제재로서, 개인은 5천만 동에서 2억 동의 벌금형에 처해지거나 1년에서 5년 동안 특정 직위 보유 또는 전문직 자격 행사가 금지될 수 있습니다. 법인은 1억 동에서 5억 동의 벌금형에 처해지거나 1년에서 3년 동안 특정 영업 수행 또는 자금 조달이 금지될 수 있습니다.
입찰 담합의 경우, 개인은 최대 20년의 징역형에 처해질 수 있으며, 최장 5년 동안 직위 보유 또는 자격 행사가 금지되거나 재산의 일부 또는 전부를 몰수당할 수 있습니다.
자진신고자 감면(리니언시) 제도는 형사 기소의 경우에는 적용되지 않는다는 점에 유의해야 합니다. 대신 별도의 사면 제도가 적용됩니다.
본 기고문 작성일 현재, 필자들은 형사 기소된 담합 사건을 인지하고 있지 않습니다.
Vietnam LNT & Partners
주요 행정 제재는 과징금 부과입니다(위반자가 국가기관인 경우는 예외이며, 이 경우 국가경쟁위원회(NCC)는 해당 기관에 위반 행위 중지, 시정 조치 이행 및 손해 배상을 요구해야 함).
최고 과징금은 금지된 수평적 담합의 경우 위반자의 직전 연도 총매출액의 10%, 위법한 수직적 담합의 경우 5%입니다. 어떠한 경우에도 부과되는 행정 과징금은 형사 벌금의 최저 수준을 초과할 수 없습니다.
과징금 외에도 국가경쟁위원회(NCC)는 위반의 성격과 심각성에 따라 위반자에게 추가 제재(예: 불법 수익 몰수)를 부과하거나 시정 조치(예: 계약서나 상거래 조건 내 불법 조항 삭제)를 명령할 수 있습니다.
모든 유형의 금지된 담합에 대한 최소 과징금은 위반자 총매출액의 1%입니다.
현재의 담합 규제 체계가 초기 단계에 있고(경쟁법 위반 처리에 관한 시행령 제75/2019/ND-CP호는 2019년 12월 1일부터 시행됨), 새로운 규정에 따라 위반자에게 과징금이 부과된 사례는 아직 관찰되지 않았습니다. 만료된 2004년 경쟁법 하에서는 여러 기업이 금지된 담합에 가담한 것으로 확인된 사례가 단 두 건에 불과했습니다. 첫 번째 사례인 학생 보험 담합은 모든 참여자가 가격 담합 합의를 조기에 종료하여 과징금이 부과되지 않았으며, 19개 업체가 참여한 자동차 보험 담합의 경우 절차 비용을 포함하여 총 18억 동의 과징금이 부과되었습니다.
Vietnam LNT & Partners
Decree No. 75/2019/ND–CP는 행정 과태료 산정의 일반 원칙뿐만 아니라 가중 및 감경 사유에 대한 포괄적인 목록 등을 규정하고 있습니다.
가중 또는 감경 사유 각각에 대해 위반자에게는 과징금 범위 평균값의 최대 15%까지 과징금이 증액되거나 감경됩니다. 불법적 수평 담합의 과징금 범위는 매출액의 1%에서 10%이며, 금지된 수직 담합의 경우 1%에서 5%입니다. 과징금의 감경 또는 증액은 법정 최저 또는 최고 한도를 초과할 수 없습니다.
이에 따라 카르텔 참여자는 다음과 같은 경우 과징금을 감경받을 수 있습니다:
리니언시(자진신고자 감면) 정책 적용 시 이미 고려된 요소는 행정처분 목적상의 감경 사유로 인정되지 않습니다.
반면, 담합 참여자는 다음과 같은 경우 더 무거운 행정 과징금을 부과받을 수 있습니다:
형사 기소 대상인 담합과 관련하여, 형법(2015년 개정안)은 양형 원칙도 규정하고 있습니다. 일반적인 원칙으로서 법원은 형을 결정할 때 범행의 성격과 중대성은 물론 감경 또는 가중 요소를 고려해야 합니다. 개인의 경우, 법원은 위반자의 개인적 배경과 품성도 함께 고려합니다.
이에 따라 카르텔 참여자는 다음과 같은 경우 보다 관대한 형사처벌을 받을 수 있습니다:
상기 요인 외에도 위반자가 개인인지 법인인지에 따라 다른 정황들이 참작될 수 있습니다. 개인의 경우, 강요에 의해 위반 행위를 저질렀거나, 자수했거나, 협조적인 태도나 반성의 기미를 보이거나, 위반 사항에 대해 피해를 회복(속죄)한 점 등이 감경 사유에 포함됩니다. 반면, 법인 위반자의 경우에는 사회 복지에 상당한 기여를 한 사실이 있다면 보다 가벼운 제재를 받을 수 있습니다.
형사 처벌에 적용되는 감경 사유 목록은 열거적인(한정적인) 것이 아닙니다. 법원은 형량을 결정할 때 다른 요소를 참작할 것인지 여부에 대해 상당한 재량권을 가집니다.
가중처벌 요건과 관련하여, 2회 이상 위반자 또는 상습범은 더 무거운 제재를 받게 됩니다. 또한 개인의 경우 권한이나 지위를 남용하여 금지된 담합을 수행한 경우도 가중처벌 요건이 됩니다.
Vietnam LNT & Partners
준법감시 프로그램이 존재한다는 사실만으로는 행정 과징금 감경에 도움이 되지 않는데, 이는 한정적으로 열거된 감경 사유 목록에 포함되어 있지 않기 때문입니다. 반면 형사 처벌과 관련하여 법원은 양형 시 이러한 프로그램을 참작할 수 있습니다. 경쟁법 위반이 형사 기소된 사례가 아직 없었다는 점을 고려할 때, 이 문제는 여전히 검증되지 않은 상태로 남아 있습니다. 어떠한 경우이든, 효과적인 준법감시 정책은 담합 행위를 조기에 발견하는 데 결정적인 역할을 할 수 있으며, 이에 따라 자진신고 감면 신청 절차에서 유리한 고지를 점하거나 형사 기소가 진행될 경우 기업의 방어 전략을 강화할 수 있습니다.
Vietnam LNT & Partners
예. 형사 기소 대상인 담합 행위로 유죄 판결을 받은 개인은 벌금형이나 징역형 외에도 최대 5년간 특정 직책을 맡거나 직업에 종사하는 것이 금지될 수 있습니다.
Vietnam LNT & Partners
담합 위반 행위에 대한 재량적 제재 조치로 공공조달 절차에서의 입찰 참가 자격 제한이 적용될 수 있으며, 이는 위반 행위의 성격과 심각성에 따라 결정됩니다. 이에 따라 관련 결정 권한을 갖는 기관도 달라집니다.
주요 인허가 관청은 관할 관리 범위 내의 프로젝트에 대해 입찰 참가 자격 제한 결정을 내릴 권한이 있는 기관 또는 개인입니다. 각 부처의 장관, 장관급 기관의 장 및 성(省) 인민위원회 위원장은 해당 기관 또는 개인의 건의에 따라 각자의 관리 범위 내에서, 기획투자부의 경우에는 전국 범위에서 위반자에 대한 입찰 참가를 제한할 권한을 가집니다.
입찰 참가 자격 제한 기간은 위반의 경중에 따라 6개월에서 5년까지 다양합니다.
Vietnam LNT & Partners
위반 행위가 형사소추 대상인 경우 행정 제재는 배제되고 형사 처벌이 추진됩니다. 그렇지 않고 형사소추 기준에 미치지 않는 경우에는 행정 처분이 적용됩니다.
어느 경우든 위반자는 형사 처벌이나 행정 처분 외에도 민사 소송을 통해 제기되는 손해배상 책임을 부담할 수 있습니다.
VietnamLNT & Partners
관련 법률, 특히 2018년 경쟁법 및 개정 소비자권익보호법(2010년)은 직접 구매자와 간접 구매자를 구분하지 않습니다. 마찬가지로 법률은 손해 전가(passing on) 및 이중 배상(double recovery) 문제에 대해서도 침묵하고 있습니다. 현재 저자들은 베트남 내에서 제기된 사적 카르텔 손해배상 청구 소송에 대해 인지하고 있는 바가 없습니다. 따라서 피고가 원고 측에서 가격 인상이나 할인율 축소 등의 형태로 공급망의 하위 단계(예: 최종 소비자)로 손해를 전가하였으므로 실제 발생한 손해가 없음을 증명하고자 하는 손해 전가의 항변을 법원이 받아들일지는 여전히 지켜보아야 할 사안입니다.
법률은 2배, 3배 또는 기타 어떠한 형태의 징벌적 손해배상도 규정하고 있지 않습니다. 반면, 변호사 보수 및 손해의 방지 및 경감을 위해 지출된 기타 합리적인 비용(예: 가압류 등 보전처분 비용, 감정 수수료 등)을 포함하는 소송비용 판결액은 회수될 수 있습니다. 실무상 손해나 손실을 방지하고 경감하기 위해 지출된 비용이 합리적인지 여부는 통상 법원의 판단에 따릅니다.
VietnamLNT & Partners
민사 또는 상사 분쟁에 대한 집단소송 제도는 원칙적으로 마련되어 있지 않으며, 노동이나 소비자 보호 문제 등 극히 제한적인 경우에만 허용되는 경우가 많습니다.
예를 들어 소비자 보호 분쟁에서 개정된 2010년 소비자권익보호법은 소비자의 권익을 보호하기 위해 소비자를 대신하거나 공익을 보호하기 위해 단체의 명의로 성(省)급 소비자협회가 소송을 제기해야 한다고 규정하고 있습니다.
개정 민사소송법(Civil Procedure Code 2015)은 집단소송 제도와 어느 정도 유사성을 지닌 메커니즘도 규정하고 있습니다. 특히 제42조에 따라, 법원은 소송의 병합 및 해결이 법률을 준수하는 한 이미 접수한 유사한 사건들(통상 피고가 동일하거나 법률관계가 동일 또는 유사한 경우)을 하나의 사건으로 병합하여 해결할 수 있습니다. 특히 개별 분쟁 건수가 상당할 때 이 메커니즘이 실무상 어떻게 기능할지는 지켜보아야 합니다.
필자들의 지식에 비추어 볼 때, 베트남에서는 현재까지 경쟁법 집단소송이 제기된 바 없습니다.
Vietnam LNT & Partners
Competition Law 2018(2018년 경쟁법)은 자진신고자 감면제도(리니언시 프로그램)를 규정하고 있으며, 이에 따라 담합에 가담한 공모자는 자진 신고하여 국가경쟁위원회(NCC)의 조사에 협조하는 대가로 NCC가 부과했을 경쟁법 위반 과징금을 전액 면제받거나 감경받을 수 있습니다. 리니언시 제도가 도입된 것은 이번이 처음입니다.
Competition Law 2018은 개인과 법인을 동등하게 규율하므로, 양자 모두 리니언시(자진신고자 감면)를 신청할 수 있으며 해당 정책은 모든 신청자에게 동일한 방식으로 적용됩니다.
자진신고 감면(리니언시) 혜택을 받기 위해 신청자는 다음 요건을 갖추어야 합니다:
또한 자진신고자 감면제도(리니언시)의 적용 대상은 최초 3개 신고자로 제한되며, 1순위 신고자는 과징금 100% 면제, 2순위 및 3순위 신고자는 각각 60% 및 40%의 과징금 감경 혜택을 받게 됩니다.
자진신고자 감면(리니언시) 제도는 행정 제재에만 적용되며 형사 처벌에는 적용되지 않습니다. 대신 개정 Penal Code 2015에 따른 별도의 사면(amnesty) 메커니즘이 적용됩니다(혼란을 방지하기 위해 형법상 리니언시 제도를 언급할 때는 '사면'이라는 용어를 사용합니다).
이에 따라 자수하거나, 수사에 협조하거나, 공범을 고발하거나, 입힌 피해를 복구 또는 배상한 개인은 사면을 받을 수 있으며, 범죄의 적발 또는 수사에 적극 협조하거나, 입힌 피해를 복구 또는 배상하거나, 결과를 적극적으로 예방 또는 경감한 법인 역시 사면 대상이 될 수 있습니다.
법인은 발생한 모든 손해 또는 손실을 전액 배상하고 구제한 경우 형사 처벌이 면제될 수 있습니다. 단, 이러한 면제 여부는 전적으로 법원의 재량에 따릅니다.
현재 NCC가 리니언시(자진신고자 감면) 정책을 어떻게 집행할 것인가에 대한 공식적인 가이드라인은 마련되어 있지 않습니다. 이에 따라 리니언시 정책 및 그 집행과 관련된 다수의 영역은 여전히 실무상 거의 검증되지 않은 상태로 남아 있습니다.
Vietnam LNT & Partners
첫 번째 내부고발자가 나온 후, 후속 카르텔 참가자 중 단 두 명만이 부분적인 과징금 감경을 받을 수 있습니다. 이들은 첫 번째 내부고발자와 유사한 자격 요건을 적용받지만, NCC는 이들이 제공한 증거가 수사에 미치는 전반적인 가치를 평가할 때 더 높은 기준을 적용할 수 있습니다.
공식적인 자진신고자 감면(리니언시) 가이드라인이 부재한 상황에서, 국가경쟁위원회(NCC)는 해당 기업이 리니언시 자격을 갖추었는지 판단하는 데 상당한 재량권을 갖게 됩니다.
자진신고 감면제도(Leniency) 적용 대상이 아닌 담합 참가자는 Decree 75/2019/ND–CP에 규정된 감경 사유를 활용하여 과징금 수준을 낮추려고 시도할 수 있습니다.
Vietnam LNT & Partners
첫 번째 내부고발자는 완전한 면책 혜택을 받으며, 두 번째와 세 번째 고발자는 각각 60% 및 40%의 과징금 감경을 받게 됩니다. 위에서 언급한 정책 외에 '면책 플러스(immunity plus)'나 '자진신고 감면 플러스(amnesty plus)' 옵션은 없으며, '가중 처벌(penalty plus)' 제도 또한 존재하지 않습니다.
Vietnam LNT & Partners
리니언시 제도의 적용 범위가 제한적이라는 점을 감안할 때, 현재 공식적인 마커 시스템(접수순위 인정 제도)이 없더라도 NCC가 담합 조사를 개시하기 전에 가능한 한 신속히 신청서를 제출해야 합니다.
실무적으로 다양한 이유로 인해 기업에게 리니언시(자진신고 감면)를 신청하는 것이 항상 실행 가능한 선택지는 아닙니다. 따라서 최선의 실행 방안을 결정하기 위해서는 장단점 분석과 위험 평가가 필요합니다. 고려해야 할 요소에는 제한 없이 다음 사항이 포함됩니다:
Vietnam LNT & Partners
Competition Law 2018(2018년 경쟁법)은 리니언시 신청자에게 요구되거나 기대되는 협조의 성격, 수준 및 시점에 대해 침묵하고 있습니다. 모든 신청자에게 동일한 감면 조건이 적용되지만, 제공된 증거에 요구되는 '중대한 가치'는 최초 내부고발자와 후속 신청자 간에 다를 수 있습니다. 특히 제공된 증거의 품질, 즉 위반 행위를 적발, 조사, 제재 및 시정하는 데 도움이 되는지 여부와 그 기여 정도에 방점이 찍힙니다. 조사관에게 유용할 수 있는 증거의 예로는 서명된 합의서나 각서, 카르텔 참여자 간에 오간 혐의 입증 이메일이나 메신저 대화 내용, 또는 경쟁상 민감한 주제(예: 가격 책정 체계)에 관한 논의 녹음본이나 회의록 등이 있습니다.
Vietnam LNT & Partners
Competition Law 2018(2018년 경쟁법)에는 리니언시(자진신고자 감면) 절차와 관련된 비밀유지 의무에 대한 명시적인 규정이 없습니다. 그러나 법률은 요청이 있을 경우 NCC가 제보자(조직이든 개인이든 불문)의 신원과 제공된 정보에 대해 비밀을 유지해야 한다고 규정하고 있습니다. 이 조항은 모든 리니언시 신청인을 포괄하는 것으로 해석될 수 있습니다.
가이드라인 시행령(Guiding Decree) 제25조에 따르면, 국가, 영업, 직업 또는 개인의 비밀을 포함하는 경우를 제외하고 모든 증거는 원칙적으로 공개되어야 합니다. 후자의 세 가지 비밀은 경쟁 법적 절차의 참가인이 정당하게 요청할 경우 비공개로 유지됩니다. 또한, 필요한 경우이자 담합(카르텔) 조사를 촉진하는 단계라면 어느 때라도 국가경쟁위원회(NCC)는 재량으로 증거의 전부 또는 일부를 공개할 수 있습니다.
상기 사항을 고려하여 영업비밀에 해당하는 정보의 기밀성을 보장받으려면, 모든 자진신고자(리니언시 신청인)는 신청서에 비밀 유지 요청서를 서면으로 첨부하고 비밀로 유지되기를 원하는 정보를 구체적으로 명시해야 합니다.
Vietnam LNT & Partners
베트남 법령은 이 사안에 대해 명문 규정을 두고 있지 않습니다. 그러나 Competition Law 2018 제86조 제2항은 신고인이 서류를 취하하고, 피신고인이 혐의가 있는 위반 행위를 중단하며 구제 조치를 취할 것을 확약하고, 조사 당국의 승인을 받은 경우 조사 당국이 조사를 중지할 수 있도록 허용하고 있습니다. 피신고인의 확약이 누구에게 행해져야 하는지, 그리고 조사 당국이 무엇을 승인해야 하는지는 명확하지 않습니다.
Vietnam LNT & Partners
자진신고 감면(리니언시)을 적용받은 법인의 전·현직 임직원은 해당 개인이 조사를 방해하거나 오도하려 하지 않은 한 통상적으로 어떠한 행정적 제재도 받지 않습니다. 형사상 사면은 형법 규정을 따릅니다.
Vietnam LNT & Partners
현재 NCC에 자진신고(리니언시) 감면 신청을 제출하는 방법에 대한 구체적인 규정은 없습니다. 따라서 기업의 법정대리인 또는 위임을 받은 자(외부 대리인 또는 임직원)가 신청서를 제출하는 것은 허용되는 것으로 해석됩니다.
리니언시 신청을 공식적인 서면으로 해야 하는지, 아니면 다른 방식(예: 구두 또는 익명)으로도 가능한지는 불분명합니다. 그러나 현지 행정 실무를 고려할 때, 필자들은 리니언시 신청이 반드시 공식 서면으로 이루어져야 한다는 견해를 가지고 있습니다.
Vietnam LNT & Partners
모든 증거는 국가, 영업, 직무 또는 개인의 비밀을 포함하는 경우를 제외하고는 일반적으로 공개되어야 합니다. 후자 세 가지는 관련 당사자의 정당한 요청이 있는 경우에만 비밀이 유지됩니다.
Vietnam LNT & Partners
실제적이거나 잠재적인 이해충돌이 발생하지 않는 한, 변호인은 법인과 그 임직원을 동시에 대리할 수 있습니다.
전·현직 임직원이 독립된 변호사의 조력을 받아야 하는지 여부 및 그 시기는 해당 개인과 변호사 간의 문제이며, NCC는 이에 대해 개입하지 않습니다.
Vietnam LNT & Partners
복수의 기업 피고는 실제적 또는 잠재적인 이해충돌이 없는 한, 계열 관계 여부와 관계없이 동일한 대리인을 선임할 수 있습니다.
Vietnam LNT & Partners
일반 원칙에 따라 위반 행위를 한 것으로 인정된 사업자는 법적 책임을 져야 합니다.
실무상 기업이 직원들에게 비용을 변제해 줄 수 있으나, 해당 금액은 손금불산입 비용으로 처리됩니다.
Vietnam LNT & Partners
벌금 및 과태료는 손금(세무상 비용)으로 인정되지 않습니다.
반면, 세법상 손금불산입 항목으로 간주되지 않는 사적 손해배상금은 유효하고 정확한 증빙 서류가 갖추어진 경우 비용 공제를 받을 수 있습니다.
세무상 영향과 관련하여서는 세무 전문가와의 상담을 권장합니다.
Vietnam LNT & Partners
2018년 경쟁법과 시행령 제75/2019/ND-CP호 모두 행정 제재나 민사상 손해배상 판결에 대한 국제적 이중처벌 금지 원칙에 관하여 명시적으로 규정하고 있지 않습니다.
마찬가지로, 2015년 형법(개정안 포함) 역시 형사 처벌과 관련된 국제적 일사부재리 원칙에 대해 규정하지 않고 있습니다.
Vietnam LNT & Partners
일반적으로 법적 처벌을 완화하는 최선의 방법은 위반 행위의 적발이나 조사 과정에서 당국에 조기에 협조하고 구제 조치 및 보상을 제공하는 것입니다. 이러한 조치는 행정 처분 및 형사 처벌 제도 모두에서 당국이 자진신고 감면(리니언시) 신청이나 감경 사유를 평가할 때 참작됩니다. 따라서 리니언시를 적용받을 수 없는 경우라 하더라도, 위반자는 감경 사유를 통해 과징금을 감면받을 수 있습니다.
Vietnam LNT & Partners
아직 국가경쟁위원회(NCC)가 출범하지 않았기 때문에, 이전 체제하의 경쟁 당국으로서 현재 신규 체제하에서 준(準)경쟁 규제기관 역할을 수행하고 있는 Vietnam Competition and Consumer Authority(VCCA)가 카르텔 사건을 조사하거나 처리할 법적 자격이 부족하다는 지적이 있습니다. 따라서 현재로서는 VCCA가 일반적으로 카르텔 사건을 선제적으로 단속하지는 않고 있습니다. 그러나 향후 NCC가 공식 출범하면 단속 집행이 더욱 강력해질 것으로 예상됩니다.
경쟁 당국이 처리한 가장 최근의 공개 사건은 의료기기 분야의 기업 집단과 관련된 건입니다. 구체적으로 신고인인 An Phu Trading and Medical JSC는 Central Pharmaceutical 1 JSC(CPC 1) 및 Bbraun Vietnam Limited(Bbraun Vietnam)를 상대로, 지방 보건국이 발주한 의료기기 입찰 참여에 필요한 서류 제공을 거부했다는 이유로 신고를 제기했습니다. 신고인이 Bbraun 제조 제품으로 입찰에 참여함에 따라, 해당 보건국은 신고인에게 Bbraun Vietnam의 판매 허가서 및 Bbraun Vietnam과 CPC 1 간의 협력 증빙을 제출할 것을 요구했습니다. Bbraun Vietnam은 신고인의 경쟁사에 이미 발급했다는 이유로 판매 허가서 제공을 거부했고, CPC 1은 Bbraun Vietnam의 동의가 없다는 이유로 협력 증빙 제공을 거부했습니다. 이러한 상황에서 경쟁 당국은 초기에 피신고인들의 행위가 Competition Law 2018을 위반한 소지가 있다는 입장을 취했습니다. 그러나 규제 당국이 조사를 위해 당사자들에게 추가 정보를 제공할 것을 요청하자, 당사자들은 모두 ‘신고인이 입찰 패키지에 따라 낙찰된 계약을 이행할 수 있도록 허용’하기로 확약하였고, 이에 따라 사건은 최종 결정이나 제재 처분 없이 실질적으로 종결되었습니다.
Vietnam LNT & Partners
현재 가장 기대되는 진전은 새로운 경쟁 규제 기관인 NCC의 공식 출범입니다. 최근 새 법률이 시행되고 새로운 규제 기관이 설립됨에 따라, 베트남의 경쟁 규제 환경은 향후 수년간 급격한 변화를 겪을 것으로 예상됩니다. 지난 수년간 담합은 경쟁 당국에 의해 적발 및 제재를 받은 가장 흔한 위반 행위 중 하나였습니다. 가까운 미래에 담합 조사 개시를 위한 시장점유율 기준치가 폐지되고 리니언시 제도가 도입됨에 따라, 필자들은 담합 조사 및 법 집행이 더욱 강력해질 것으로 예상합니다.
Vietnam LNT & Partners
초기 정부 지원책은 경쟁사 간의 행위까지 다루지는 않으며 소매 전기요금 10% 인하, 자금 지원, 세금 및 토지 임대료 납부 유예 등의 형태로 금융 지원만을 제공합니다. 언론 보도에 따르면 제안된 2차 지원책은 총수요를 자극하기 위해 마련된 재정 지원에 더 중점을 둘 예정입니다. 정부가 코로나바이러스 팬데믹의 사회경제적 충격을 완화하기 위해 불황 카르텔의 형성이나 유사 행위를 장려할 것이라는 징후는 없습니다.
Vietnam LNT & Partners
2020년 9월 26일.
뇌물 및 부패 방지 정책: LNT & Partners는 베트남 및 전 세계의 뇌물 및 부패 관련 모든 해당 법률 및 규정을 준수하기 위해 본 정책을 발행하고 유지하고 있습니다.
